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反洗钱宣传——期货行业洗钱案例集锦
来源: | 时间:2019-08-27

反洗钱宣传——期货行业洗钱案例集锦

期货市场作为提供标准化合约的衍生品交易市场,交易容量大,交易成本低,且交易具有高流动性,高杠杆性、高隐秘性等特点,客观上提供了便利高效的金融操作工具。洗钱分子可能利用期货交易实现大额资金的频繁转移,有效掩饰隐瞒资金来源及去向,从而实现对不法资金的清洗。海证期货有限公司作为反洗钱义务机构,积极开展反洗钱宣传活动,现整理汇总了期货行业常见的洗钱案例,供全体员工和广大客户查阅。

一、报送虚假信息洗钱
【案例简介】
犯罪分子甲某在A期货公司开立期货账户,在填写《投资者调查问类》时,虚构其职业为个体户,年收入为50万元人民币,从而掩饰了其资金来源的非法性质,甲某通过银行将非法资金转入其在A期货公司开设的期货账户实施洗钱的行为,掩盖了其非法收入的来源及性质。
【案例分析】
通过虚报信息逃避客户身份识别,将黑钱转入期货市场清洗。目前期货公司首先对客户的身份证明文件进行识别,然后通过要求客户填写调查问卷来调查各户的交易目的、资金来源。但是,调查问卷上有关客户的职业、收入等信息如客户自行填写,期货机构无法有效核实,也无法分辦客户的资金来源是否合法、因此有可能留下漏洞让犯罪分子的非法收益进入期货市场。

二、控制他人账户洗钱
【察例简介】
犯罪分子甲某让乙某在期货机构开立了期货账户,乙某开立账户后实际由甲某进行操作,甲某同时操作自身账户和乙某的账户进行利益输送,实施洗钱。期货公司在无法完全掌握期货账户实际控制人信息的情况下,洗钱分子可通过实际控制多个账户进行洗钱。
【案例分析】
期货账户开设完毕后,投资者往往会通过银期转账、非现场交易方式完成期货交易。在此情形下,很难查验账户是否由他人实际控制,因此洗钱犯罪分子可通过所控制的账户实施洗钱。

三、通过对敲洗钱
【察例简介】
2012年9月,A期经纪公司客户甲公司和B期货客户乙某在重油类远月合约多次进行对交易,交易价差最大为900余点,导致甲公司累计亏损202万元。经查实,客户乙某系甲公司的员工,甲公司为方便提取现金,遂米取了此手段转移资金。
【案例分析】
期货业中的对敲行为是指期货投资者蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的行为。同时,此种行为可以交易的形式转移资金,达到掩盖和模糊资金来源的作用,因此可能会被洗钱分子所利用。

四、利用佣金返还洗钱
【案例简介】
A国犯罪分子B利用与C期货公司合作开发客户机会,成为C期货公司的居间人,犯罪分子B利用C期货公司急于开拓市场的心里,提出高昂的居间人佣金提成,随后将违法资金转入其控制的多个账户,通过对控制账户频繁不计成本的交易,把账户内的资金逐渐转化为犯罪分子B的佣金收入,从而改变资金的性质达到洗钱的目的。

【案例分析】
随着期货行业竞争的日益激烈,各期货公司都大量吸收本公司员工以外的自然人作为居间人进行客户招揽及服务,并按协议支付居间人佣金。这些居间人并非期货公司员工,只是接受期货公司的委托,代理期货公司从事客户招揽和客户服务等活动。但部分期货公司对居间人行为疏于管理,高额的佣金返还成为不法分子的洗钱途径。

五、用仓单业务洗钱
【案例简介】

某犯罪分子甲某用其犯罪所得在现市场上购得一批铜,将这批铜在上海文易所注册成标仓単,然后在期货公司开立期货账户进行期货铜的交易、在期货市场卖出鋼,直接进入交割,从而获取现金,隐藏其资金来源达到洗钱的目的。
【案例分析】
期货市场因其与现货市场的紧密联系,为洗钱分子提供了一些洗钱的独特途径,例如商品期货中的标准仓单业务。期货标准仓单的,是指期货交易所统一指定的,交易所指定交割仓库在完成交货商品验收、确认合格后发给货主的实物提货凭证。标准仓单的注册环节、转让环节都可能成为洗钱的途径。

来源:反洗钱知识新编

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